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上市公司内部控制手册十四

来源:本站  作者:匿名  发布:2020/3/14  浏览次数:1265


3 工程质量管理业务流程-房地产企业     
一、业务目标    
   
在保证开发项目质量的前提下,降低工程项目质量成本,满足产品定位要求;    
    
完善工程质量管理体系,确保工程质量全面达到国家工程质量验收合格标准。    

二、业务风险    
  
工程质量不合格,增加开发项目质量成本支出,难以满足企业产品定位要求;    

工程质量不符合国家法律法规及企业规章制度的要求,或由于工程质量投诉事件引发与业主的法律纠纷,导致经济损失和信誉损失。    

三、业务范围    
(以下简称“股份公司”)房地产业务关于工程质量管理的相关流程,主要包括工程质量的日常管理、施工现场投诉管理、监理规划的审查。 该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司    

四、业务流程描述    
1 工程质量的日常管理     
工程质量控制:子公司工程部根据公司《项目施工过程质量监管计划》和《工程质量现场检查内容与要求》的规定,对施工重点部位、工序以及定位放线等进行抽查,严格执行监督中间验收过程,关注质量通病防治措施的执行情况及效果,并协同监理对关键控制点进行事后检查,以上的检查过程及结果都应形成书面记录,以存档备查。    
材料设备质量的控制:工程部要求施工方提前24小时通知材料进场,并提交《材料设备进场验收申请单》,经工程部审核签字通过后,材料设备才能入库并用于工程项目。   
工程验收制度:具体参见“存货管理业务流程—房地产未售存货与在建项目”。     

2 施工现场投诉管理     
接到投诉后,由项目发展部向被投诉子公司了解情况,进一步确认投诉问题,并予以登记,同时形成投诉问题处理初步意见。立即报告公司项目发展部主管副总,经公司项目发展部主管副总批示投诉处理意见后,视投诉问题的性质决定是否上报公司总经理做进一步批示。由项目发展部负责监督子公司对投诉问题的整改情况。   
根据投诉问题的性质采取以下处理措施:     
投诉问题为一般问题时,子公司工程部负责投诉问题的调查与整改。    
投诉问题为比较严重或严重时,报告公司总经理做进一步批示,并根据具体情况决定是否立即派人到被投诉项目了解情况,协助被投诉子公司做好投诉问题的整改工作。  
子公司工程部负责形成严重投诉问题处理报告,子公司经理签字确认后,报公司项目发展部审核,并报公司项目发展部主管副总审核后,报公司总经理审批予以执行,直至达到处理报告的要求为止。   

3 监理规划的审查     
监理规划审查要求    
子公司工程部经理(或合同承办人员)在《监理合同》正式签订后,要求监理单位在10天内提交《实施性的监理规划》。子公司工程部收到《实施性的监理规划》后,组织工程部专业工程师对《实施性的监理规划》进行审查。参与审查人员填写《监理规划审查记录表》,由子公司工程部经理决定是否需要承建重新修订《实施性的监理规划》,或提交补充文件。    
审查要点以及审查方法    
审查监理单位的《实时性监理规划》必须内容齐全且有深度,包括审查管理架构、审查检测仪器设备、审查质量要求等方面的内容。审查质量要求具体包括:是否有防治工程质量通病(渗漏、裂纹、排水不畅通)的具体措施和制度、施工难点的监理方案的科学性以及经济性、对材料检验、隐蔽工程的验收等重点部位有无制定预见性的控制点监控方法。    
子公司工程部经过检查,确认《实施性的监理规划》符合《中建地产管理手册》质量管理要点、质量管理组织架构以及其他规定的,报公司项目发展部审批后,签发开工报告。    

五、相关制度目录    
1 《建设工程质量管理条例》(国务院)     
2 《中华人民共和国建筑法》关于建设工程监理的有关规定     
3 《国家现行工程质量验收规范(标准)》     
4 《中建股份公司工程质量管理条例》     
5 《中建地产管理手册》     

六、主要控制点    
1 工程质量控制     
2 材料设备质量控制     
3 工程验收管理     
4 施工现场投诉管理     
5 监理规划审查     

七、检查资料    
1 关于工程质量的检查过程和结果的记录     
2 材料设备进场验收申请单     
3 严重投诉问题处理报告     
4 实施性的监理规划     
5 监理规划审查记录表     

八、业务流程图(略)    
   
4 工程质量管理业务流程-设计院
一、业务目标    
  
保证中建股份系统的设计勘察产品质量合格,达到国家相关质量验收规范标准,避免投诉事件发生;    
    
在保证设计勘察质量的前提下,降低设计勘察项目质量成本;    
   
力争在勘察设计行业创优工作中取得优异成绩,扩大行业影响力。    

二、业务风险    
   
设计勘察产品不符合国家及行业的法规、规范、标准,质量不合格,导致质量投诉事件或法律纠纷;    
    
设计勘察产品质量不合格,增加项目质量成本支出;    
    
勘察设计行业整体发展水平提升迅速,竞争对手实力强劲。    

三、业务范围    
该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)关于工程质量管理的相关流程,主要包括设计勘察企业质量管理办法的制定和产品质量情况检查、设计勘察业务重大质量事故的调查处理、推荐参加全国优秀工程勘察设计行业奖的评选等。    

四、业务流程描述    
1 设计勘察企业质量管理办法的制定和产品质量情况检查     
19001-2000》标准,由设计勘察业务部制定《中建股份设计勘察业务质量管理办法》和《年度检查工作计划》,以签报形式报设计勘察业务领导和股份公司分管副总经理审批签字。 参照《质量管理体系GB/T 126    
各设计勘察企业根据《中建股份设计勘察业务质量管理办法》,按照《年度检查工作计划》开展检查活动。先由各设计勘察企业技术质量部(处)对其质量管理制度建设情况和产品质量状况进行监督检查,以便及时发现问题,自检结果以《自检报告》形式报设计勘察业务部审核备案。     
设计勘察业务部组织相关专家组成检查组,对所属设计勘察企业进行年度巡查,并编制《中建股份设计勘察企业质量管理检查报告》。检查组将检查情况及处理意见(建议)以签报方式上报设计勘察业务部领导和股份公司分管副总,由分管副总对处理意见(建议)进行审批签字。   
将年度检查报告整理归档。 设计勘察业务部公布巡查结果,督促有问题企业按整改建议执行整改.

2 设计勘察业务重大质量事故的调查处理    
当发生重大设计勘察质量事故时,事故发生单位在第一时间上报《重大事故报告》,设计勘察业务部对事故严重程度进行初步评估,并以签报形式上报股份公司分管副总审批,待批准后组织相关技术专家组成事故调查组,由设计勘察业务部执行总经理亲自带队赴现场调查事故情况。   
,提出事故处理意见及对事故责任人的处理意见,并协助事故发生单位采取必要措施进行妥善处理。 事故调查组参与事故调查和原因分析    
在调查结束后五个工作日内,由事故调查组完成《中建股份设计勘察业务重大质量事故调查报告》和《中建股份设计勘察产品重大质量事故处理结果报告》,报股份公司分管副总审批。分管副总签批后报股份公司总常会审议对该事故的处理结果。    
经股份公司总常会审议表决通过后,由总经理办公室以会议纪要形式公布最终处理意见和内部通报文件。    

3 各设计勘察企业落实处理结果、处理善后事宜。设计勘察业务部负责整理资料归档。 
推荐参加全国优秀工程勘察设计行业奖的评选    
在全国工程勘察设计行业优秀工程勘察设计奖评奖年度(每2年组织一次评选),设计勘察业务部转发中国勘察设计协会所发的评选通知,组织中建股份所属设计勘察企业将符合申报条件、并拟通过股份公司渠道申报的优秀项目上报至设计勘察业务部。   
,并向股份公司分管副总经理提交《本年度拟推荐参加全国工程勘察设计行业优秀工程勘察设计奖的项目报告》。 设计勘察业务部对上报项目的合规性进行评估、筛选     
经股份公司分管副总经理签批同意后,设计勘察业务部组织申报单位做好申报资料制作,由设计勘察业务部对申报文本和图纸材料进行复核、并在申报表“上级勘察设计主管部门推荐意见”栏签署推荐意见并加盖公章、最后将评选资料报送中国勘察设计协会。    
设计勘察业务部负责对接行业奖评审主办单位,做好推荐项目评审情况的跟踪与信息反馈。     
设计勘察业务部编制《中建股份设计勘察业务年度创优工作总结》,报分管副总阅知,整理归档。     

五、相关制度目录    
1 国务院《建设工程质量管理条例》    
2 国家现行设计勘察图纸审查验收规范(标准)    
3 《质量管理体系GB/T19001-2000》    
4 《中国建筑股份有限公司工程质量管理办法》    
5 《全国工程勘察设计行业优秀工程勘察设计行业奖评选办法》    

六、主要控制点    
1 设计勘察企业质量管理办法的制定和产品质量情况检查    
2 设计勘察业务重大工程质量事故的调查处理     
3 推荐参加全国优秀工程勘察设计行业奖的评选     

七、检查资料    
1 中建股份设计勘察业务质量管理办法     
2 年度检查工作计划     
3 中建股份设计勘察企业自检报告     
4 中建股份设计勘察企业质量管理检查报告及整改意见    
5 重大事故报告、签报    
6 中建股份设计勘察业务重大质量事故调查报告     
7 中建股份设计勘察产品重大质量事故处理结果报告     
8 本年度拟推荐参加全国工程勘察设计行业优秀工程勘察设计奖的项目报告     
9 中建股份有限公司申报全国工程勘察行业优秀工程勘察设计奖项目推荐书     
10 中建股份设计勘察业务年度创优工作总结     

八、业务流程图(略)    
   
5 安全生产管理业务流程
一、业务目标    
  
确保企业安全生产管理工作符合国家法律、法规和相关监管机构的要求;    
   
完善安全生产管理体系、实现安全生产目标,确保企业生产经营的有序进行;    
    
保证安全生产数据被真实、准确、完整的统计及记录。    

二、业务风险    
   
安全生产管理不到位,可能使企业受到相关监管部门的通报和查处,给企业造成经济及名誉损失;    
   
安全生产管理存在漏洞,可能导致生产安全事故发生,影响企业生产经营的顺利进行;    
    
因迟报、漏报、谎报或者瞒报生产安全事故被投诉,影响统计数据的真实性和准确性,无法满足信息统计和管理的需求。    

三、业务范围    
该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)关于安全生产管理的相关流程,主要包括制定年度安全生产工作要点,组织安全生产教育培训,检查安全生产管理情况,安全事故统计和安全事故处理。    

四、业务流程描述    
1 制定年度安全生产工作要点     
年初,股份公司各级子(分)公司安全生产管理部门编制完成《年度安全生产工作要点》,对本企业全年的安全生产工作进行统一部署,经本公司主管安全副总经理签字审批后印发至各相关企业以及各职能部门阅存,以便掌握相关安全生产信息。安全生产管理部门存档备查。     

2 安全生产教育培训     
股份公司各级子(分)公司安全管理部门下发《培训通知》,组织对项目经理、专职安全生产管理人员和普通管理人员、特种作业人员、新入场的工人进行培训教育。教育培训部门具体开展培训并填写《培训教育记录》报部门负责人审核(主要包括培训对象姓名、培训的时间、具体培训内容、完成情况等信息),部门负责人在《培训教育记录》上签字审核后留档备查。教育时间不少于国家规定的时间,教育的内容包括安全生产的法律法规、公司的安全生产规章制度、应急急救知识及事故案例分析等。 2.1    

3 安全生产管理情况的检查     
各项目经理部开展日常安全检查工作,项目安全管理人员填写《安全日志》,对每天的安全检查工作进行记录,月底时送交项目经理审核并签字确认。安全生产检查以查思想、查管理、查隐患、查整改、查事故处理为主要内容,以访谈、查阅记录、现场查看为主要形式。    
各级公司安全生产管理部门定期和不定期检查以及重点抽查的方式,获取相关安全管理信息。检查工作完成后,填写《检查表》送交部门负责人进行审核并签字确认。具体规定参见《中国建筑工程总公司施工安全生产监督管理条例》。     
对项目施工现场的防护用具、施工机械、临时用电、消防器材等验收工作由安全管理部门牵头,会同技术部门共同验收,验收结束后在《验收表》上共同签字确认。验收表由安全管理部门存档备查。     
对暴露出来的问题和存在的隐患,各级公司和各级项目经理部要制定相应的书面整改措施方案,形成《隐患整改措施报告》,限定整改时间和整改责任人。该报告要经公司安全管理部门负责人签字认定,并由安全管理部门监督整改措施方案的落实情况。    

4 安全事故处理与统计     
发生事故后,事故单位安全管理部门按照国家政府有关规定和股份公司的有关制度及时如实的逐级报告事故情况,并书面向上一级公司上报事故发生的时间、地点、单位、伤亡情况、事故原因和应急措施等,形成《事故快报》。    
当事故等级为一般事故时,事故单位积极配合政府组成的事故调查组的调查工作,积极稳妥的做好事故善后处理,并将事故调查情况及时反馈上一级公司。     
当事故等级为较大以上事故时,股份公司市场与项目管理部立即派人赶赴事故现场,了解事故情况,由部门应急管理工作人员提出向国家安全管理部门报告的意见,形成《事故快报》,报股份公司主管副总经理签署审批意见,并协助事故单位采取积极措施进行妥善处理,同时,事故单位主要负责人在第一时间赶到事故现场,协调指挥事故处理,事后进行认真分析事故原因,股份公司市场与项目管理部安全业务经理针对事故的影响情况对事故相关责任人提出处理意见,形成《事故责任人处理建议》,经部门负责人审核签字后报公司主管副总经理签署审批意见。   
每月初,股份公司各级子(分)公司安全生产管理部门对上月的安全生产事故情况进行统计,填写《中建股份公司生产安全事故报表》,依次经本公司安全管理部门经理、主管安全副总经理审核签字后,上报股份公司安全管理部门。    
股份公司安全管理部门统计各级公司上报资料后编制汇总的生产安全事故报表,报股份公司主管安全的副总经理审核并签字确认。股份公司安全管理部门负责安全事故报表的存档备查。   

五、相关制度目录    
1 《中华人民共和国安全生产法》     
2 《建设工程安全生产管理条例》     
3 《安全生产许可证条例》     
4 《生产安全事故报告和调查处理条例》     
5 《中央企业安全生产监督管理暂行办法》     
6 《中国建筑工程总公司施工安全生产监督管理条例》     
7 《中建总公司工程项目安全生产与文明施工管理规定》(试行)     
8 《中建总公司安全生产监督管理人员管理条例》     

六、主要控制点    
1 年度安全生产工作要点审批     
2培 训教育记录审核     
3 安全生产的检查与审核     
4 安全隐患的整改和落实     
5 安全事故的上报、处理与审批     
6 安全事故的统计     

七、检查资料    
1 年度安全生产工作要点报告     
2 培训通知     
3 培训教育记录     
4 检查表     
5 安全日志     
6 验收表     
7 隐患整改措施报告     
8 事故快报     
9 事故责任人处理建议     
10 中建股份公司生产安全事故报表     

八、业务流程图(略)    

 

 

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