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上市公司内部控制手册七

来源:本站  作者:匿名  发布:2020/3/12  浏览次数:1103

2 员工岗位管理业务流程
一、业务目标    

合理设置岗位,促进部门工作绩效提高;    
   
提供条件; 促进员工的合理流动和岗位交流,拓展员工发展空间,为员工职业生涯发展    
    
岗位设置及管理符合国家有关法律法规和企业规章制度要求。    

二、业务风险    
   
岗位设置不合理,无法确保企业生产经营活动的顺利进行;    
    
员工缺乏发展空间,影响员工工作积极性;    
    
违反国家有关法律法规,造成企业经济及名誉损失。    

三、业务范围    
该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)岗位管理的流程,主要包括岗位设置评估通知的起草与下发、岗位设置方案的提交和审核、岗位设置方案的发布和归档等内容。    

四、业务流程步骤    
1 岗位设置评估通知的起草与下发     
每年3月,股份公司人力资源部岗位管理业务人员起草《关于对总部部门岗位设置情况进行评估的通知》,经人力资源部负责人签字同意后,由人力资源部岗位管理业务人员通过总部办公系统发各部门信息员。(《关于对总部部门岗位设置情况进行评估的通知》主要内容包括部门岗位设置评估的方法与要求、《岗位说明书》、《岗位设置架构图》、《岗位任职人员情况》的修订要求及提交方式和时间等。)    

2 岗位设置方案的提交     
各部门根据本部门的《岗位设置架构图》和各岗位的《岗位说明书》,按照部门职责的变化及业务开展对各岗位要求的变化,梳理本部门岗位设置与编制情况,对职责有调整的岗位,或需要增减的岗位,提出调整意见,编制本部门《部门岗位设置建议》、《岗位设置架构图》、《岗位说明书》、《岗位任职人员情况》,经部门负责人签字确认后提交人力资源部岗位管理业务人员。    

3 岗位设置方案的审核     
人力资源部岗位管理业务人员对各部门提交的材料进行初步审核和评估,重点审核和评估部门岗位设置与编制、岗位任职人员情况,了解检查部门是否执行关键岗位(采购岗、出纳岗)定期轮岗制度等,就调整有异议部分与部门进行电话沟通。    

4 岗位设置方案的审批     
初步审核评估后,人力资源部岗位管理业务人员起草《关于对总部岗位设置进行评估的情况汇报》及《总部岗位设置情况一览表》,经人力资源部负责人审核签字后,提交公司总经理审批,并在《关于对总部岗位设置进行评估的情况汇报》上签署意见。总部岗位调整超过20%的,报公司总经理常务办公会审议,审议结果在会议纪要中体现。    

5 岗位设置方案的发布     
审批通过后,人力资源部岗位管理业务人员将《岗位设置架构图》、《岗位说明书》、《岗位任职人员情况》通过办公系统发各部门执行。    

6 岗位设置方案的归档     
人力资源部岗位管理业务人员对《岗位设置架构图》、《岗位说明书》、《岗位任职人员情况》进行装订归档,形成《总部部门岗位设置方案》档案。    

五、相关制度目录    
1 《中国建筑股份有限公司岗位管理办法(试行)》    

六、主要控制点    
1 岗位设置评估通知的起草与下发     
2 岗位设置方案的提交    
3 岗位设置方案的审核     
4 岗位设置方案的审批     
5 岗位设置方案的发布     

七、检查资料    
1《关于对总部部门岗位设置情况进行评估的通知》    
2《部门岗位设置建议》   
3《岗位说明书》   
4《岗位设置架构图》  
5《岗位任职人员情况》   
6《总部岗位设置情况一览表》     
7《关于对总部岗位设置进行评估的情况汇报》    

八、业务流程图(略)    

3 员工招(选)聘管理业务流程
一、业务目标    
  
规范员工招(选)聘工作,提高企业的工作效率和管理水平;    
   
完善员工招(选)聘的程序,提高招(选)聘员工质量,满足企业对人才资源的需求,为企业发展提供人才支撑与保证;    
   
确保员工的招(选)聘程序符合国家法律、法规以及企业内部相关规章制度的要求。    

二、业务风险    
    
员工招(选)聘工作制度不健全或效率低下,影响企业综合管理水平的提高;    
    
员工招(选)聘的数量或质量缺少合理的控制与管理,影响企业员工队伍的质量,无法满足企业发展对人力资源的需求;    
   
违反国家法律、法规,可能使企业遭受外部处罚,造成企业经济及声誉损失。    
    
三、业务范围    
该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)人员招(选)聘管理的工作流程,主要包括员工需求计划确定、员工招(选)聘工作落实、员工入手续办理等业务过程。股份公司总部人力资源部负责总部职能部门员工的招(选)聘工    作,各二级单位及总部事业部制单位的员工招(选)聘程序参照本程序进行,各三级次法人单位的招(选)聘工作在相关二级单位的指导下亦可参照本程序进行。

四、业务流程描述    
1 员工需求计划的确定    
人力资源部负责招聘的业务人员于本年底起草《关于编制**年度人员需求计划的通知》,经人力资源部部门领导签署后通过办公平台下发各职能部门。
各职能部门接到通知后,根据岗位空缺情况,本着以岗聘人原则,在部门编制范围内编制本部门《**年度人员需求计划》,经部门领导签署同意后报人力资源部。     
人力资源部汇总各职能部门上报的需求计划信息后编制股份公司《**年度人员需求计划》,报总经理办公会审议透过后确定为次年人员招(选)聘正式计划(审议结果一般在总经理办公会会议纪要内进行记录)。   
职能部门增加新职责或新业务,出现临时性、突发性任务,人员离职等情况,且不能通过调整内部分工解决时,可临时追加招(选)聘计划。    
临时追加招(选)聘计划时,职能部门起草书面的《人员需求申请》(需要增设岗位的,在《人员需求申请》中说明原由),经本部门领导审核签字后报人力资源部,人力资源部负责总部员工管理的岗位人员审核并报总经理签字审批后,人力资源部及时给予招(选)聘。    

2 员工招(选)聘     
根据职能部门职责和岗位任职资格要求,员工招(选)聘主要有三种形式,即内部调配、毕业生校园招聘和社会招聘。人力资源部根据人力资源计划的需求在公司网站及社会中介信息服务网站发布招聘信息。   
内部调配   
部门负责人在公司内流动,由人力资源部根据其个人能力和拟任职岗位要求编制《干部任免讨论表》并提出相关意见,按《领导人员管理办法》中规定的审批权限报批。 
一般员工的内部调配由调入部门在《关于调**同志到总部工作的报告》(简称《调动工作报告》)中提出意见,人力资源部负责总部员工管理的岗位人员依据拟调入员工个人能力和拟任职岗位要求审核并报人力资源部总经理签字审批后,商得员工所在部门(企业)及员工本人同意,办理调动手续。    
毕业生招聘    
人力资源部负责总部员工调配的岗位人员负责毕业生招聘程序工作,通过股份公司招聘外网或者相关高校就业指导中心网站发布招聘信息后,一般由学校推荐、简历筛选、生成《参加笔试人员名单》、面试、体检等程序后确定最终录用人员,人力资源部起草《人员录用审批报告》报部门领导及人员需求部门领导签署后报总经理签字审批,审批通过后由人力资源部办理聘用手续。    
社会招聘   
通过股份公司招聘外网或者有关人才招聘网站发布《股份公司招聘简章》,应聘人员报名并填写《应聘人员登记表》提交至股份公司人力资源部,人力资源部负责调配的岗位人员进行资格审查(简历筛选)后生成《参加笔试人员名单》。   
人力资源部与具体用人部门联合组织面试、考察(参加面试和考察成员一般包括人力资源部和用人部门领导及相关业务人员)、公示(按照干部任职公示模式进行)后,人力资源部正式聘用手续(参见本子流程2.3条款)。根据岗位层次、岗位性质及参与竞争的人数,可以适当简化程序。    

3 员工入职   
招(选)聘人员正式报到后,由人力资源部负责总部员工管理的人员进行入职教育,介绍总部的相关管理制度。    
负责劳动合同业务的岗位人员负责办理《劳动合同》的签订、医疗保险手续及“人力资源管理信息库”中的总部人员信息增加。人力资源部向具体用人部门开出介绍信并通知相关部门办理平台开通、门禁、外网信箱等工作。     

五、相关制度目录    
1 《中华人民共和国劳动合同法》    
2 《中国建筑股份有限公司总部员工招(选)聘办法》     

六、主要控制点    
1 员工需求计划的确定     
2 员工内部调动的审批     
3 员工招聘的审批     
4 员工入职     

七、检查资料    
1 《关于编制**年度人员需求计划的通知》    
2 各部门《**年度人员需求计划》     
3 股份公司《**年度人员需求计划》    
4 《人员需求申请》    
5 《干部任免讨论表》    
6 《关于调**同志到总部工作的报告》    
7 《人员录用审批报告》     
8 《参加笔试人员名单》    
9 《股份公司招聘简章》   
10 《应聘人员登记表》

八、业务流程图(略)    

4 员工退出管理业务流程
一、业务目标    
   
确保员工退出管理符合国家法律、法规和企业内部规章制度的要求;    
    
规范员工退出管理的工作流程,保证企业生产经营活动的有序进行;    
   
及时更新员工信息,保证企业人力资源管理信息库的真实、准确和完整。    

二、业务风险    
   
违反国家法律、法规,可能引发劳动纠纷,给企业带来经济及名誉损失;    
   
员工退出不规范、缺乏有序的管理,扰乱企业生产经营的顺利进行;    
   
员工退出信息没有被及时、准确的记录,影响人力资源管理信息库和员工薪酬核算的准确,进而影响财务报告的真实、准确、完整。    

三、业务范围    
该子流程主要描述了中国建筑股份有限公司(以下简称“股份公司”)员工退出管理业务流程的相关流程,范围涵盖股份公司总部、二级公司和三级公司;同时涵盖正式员工以及因为项目或其他需求临时招聘人员。员工退出有三种情况,分别是辞职、辞退和退休,业务流程主要包括退出申请的提出和审批程序、离职手续的办理、以及人力资源管理信息库的更新等。    

四、业务流程描述    
1 辞职   
员工因个人原因辞职,提交书面《辞职申请》给所在部门负责人,内容主要包括辞职原因、本人签字。     
辞职人员所在部门负责人在《辞职申请》上签署意见后,将《辞职申请》交人力资源部。   
人力资源部负责人在《辞职申请》上签署意见后,将《辞职申请》交人力资源部办理员工调出的相关业务人员。  
人力资源部办理员工调出的相关业务人员通知申请辞职人员到人力资源部领取《人员调出通知单》。    
辞职人员携带《人员调出通知单》到相关部门办理离职手续,相关部门确认其办完离职相关手续后,在《人员调出通知单》上签字(盖章)确认。(相关部门离职手续主要包括本人所在部门确认已完成工作交接、财务部确认无欠款、行政部确认已退回办公设备、人力资源部确认已交回护照、档案转出、劳动合同交还等。)   
辞职人员将经所有相关部门签字(盖章)确认已办理完调离手续的《人员调出通知单》交人力资源部。   
人力资源部相关业务人员办理停发工资、社保中止手续、《人员调出通知单》归档、更新人力资源管理信息库,将辞职人员由在岗人员库转移到退出人员库,人力资源部负责总部员工管理的高级经理每月月底复核人力资源管理信息库信息。人员辞职次月起停发工资。 

2 辞退
各部门提出人员辞退,提交《人员辞退申请报告》给人力资源部,内容主要包括拟辞退人员姓名、辞退原因、部门负责人签字等。     
人力资源部负责人在《人员辞退申请报告》上签署意见后,将《人员辞退申请报告》交人力资源部办理员工调出的相关业务人员。    
办理员工调出的相关业务人员通知拟辞退人员到人力资源部领取《人员调出通知单》。    
拟辞退人员携带《人员调出通知单》到相关部门办理离职手续,相关部门确认其办完离职相关手续后,在《人员调出通知单》上签字(盖章)    
59确认。(相关部门离职手续主要包括本人所在部门确认已完成工作交接、财务部确认无欠款、行政部确认已退回办公设备、人力资源部确认已交回护照、档案转出、劳动合同交还等。)    
拟辞退人员将经所有相关部门签字(盖章)确认已办理完离职手续的《人员调出通知单》交人力资源部相关业务人员。     
人力资源部相关业务人员核算经济补偿金,填写《经济补偿核算单》,经人力资源部负责人审核签字后,交财务部。   
财务部电话通知拟辞退人员本人领取经济补偿金,拟辞退人员携带本人身份证领取经济补偿金后,在《经济补偿核算单》上签字确认,经济补偿金不得由他人代领。    
人力资源部相关业务人员办理停发工资、社保中止手续、《人员调出通知单》归档、更新人力资源管理信息库,将辞退人员由在岗人员库转移到退出人员库,人力资源部负责总部员工管理的高级经理每月月底复核人力资源管理信息库信息。人员辞退次月起停发工资。    

3 退休   
员工到达退休年龄,人力资源部办理员工退出的相关业务人员负责电话告知退休人员所在部门负责人及员工本人退休时间。    
办理员工退出的相关业务人员将《信息采集表》交退休员工本人,退休员工填写个人信息,包括姓名、出生日期、专业技术职务名称、家庭地址等,并提供本人专业技术职务证书复印件、身份证复印件、近期证件照2张。    
办理员工退出的相关业务人员起草《退休通知》,总部部门负责人(局级)以下人员由人力资源部负责人签发《退休通知》,总部部门负责人由公司人力资源工作主管领导签发《退休通知》。  
人力资源部相关业务人员办理停发工资,并更新人力资源管理信息库,将退休人员由在岗人员库转移到退出人员库。人力资源部负责总部员工管理的高级经理每月月底复核人力资源管理信息库信息。人员退休次月起停发工资。     

五、相关制度目录    
1 中华人民共和国劳动法   
2 中华人民共和国劳动合同法    
3 《总部岗位管理办法》  

六、主要控制点    
1 退出申请的提出和审批     
2 离职手续的办理和审批    
3 《经济补偿核算单》的核算和审批    
4 人力资源信息库的更新   

七、检查资料    
1 《辞职申请》     
2 《人员调出通知单》     
3 《人员辞退申请报告》     
4 《经济补偿核算单》     
5 《信息采集表》     
6 《退休通知》     

八、业务流程图(略)    

 

 

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